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董事长控制百个账户操纵自家股票 亏损1.57亿

2019/11/26 9:27:35  文章来源:中国证券报  作者:佚名
文章简介:证监会官网11月25日一口气更新三则行政处罚决定书和一则市场禁入决定书。当事人试图通过内幕交易、操纵市场等行为赚取“超额”收益,最终却均落得鸡飞蛋打的下场。

  原标题:董事长控制百个账户操纵自家股票,亏1.57亿被罚300万

  “偷鸡不成蚀把米”的闹剧又一次上演。

  证监会官网11月25日一口气更新三则行政处罚决定书和一则市场禁入决定书。当事人试图通过内幕交易、操纵市场等行为赚取“超额”收益,最终却均落得鸡飞蛋打的下场。

  四大手段,112个账户操纵股价

  证监会25日更新的一则市场禁入决定书对时任金利华电董事长赵坚及前董秘、财务总监楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施,对配资中介朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。

  根据市场禁入决定书,2015年10月至2018年4月,赵坚与楼金萍控制涉案109个证券账户,朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称账户组)交易“金利华电”,其中99个证券账户通过配资关系(股票借款融资)由朱攀峰提供,13个证券账户由其他配资中介或亲属朋友提供。账户组的保证金、利息和部分交易资金实际来源于赵坚,结算资金和大部分盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部分流向楼金萍控制的银行账户。账户组的交易由赵坚、楼金萍决策并承担账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单交易,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决策下单,参与交易,维持股价。

  市场禁入决定书描述了当事人操纵“金利华电”价格的过程,其采用多种手段操纵、影响金利华电交易价格和交易量。

  一是集中资金优势、持股优势连续买卖,操纵金利华电交易价格和交易量。

  2015年10月8日至2018年4月27日账户组累计买入金额2,697,006,331.30元,累计卖出金额2,106,177,320.29元;持股占总股本比例超过5%的交易日共325天,最高持股占比为22.67%。

  账户组交易量占该股市场交易总量(简称账户组成交占比)的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高为87.21%。其中,账户组成交占比大于10%的交易日有176天,成交占比大于20%的交易日有109天,成交占比大于30%的交易日有67天,成交占比大于40%的交易日有38天,成交占比大于50%的交易日有23天。

  二是在控制的证券账户之间进行交易,影响金利华电交易价格和交易量。

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组在控制的证券账户之间进行交易的交易日有184天,累计成交数量为26,530,548股。在控制的证券账户之间进行交易占市场成交量比例(简称账户组对倒占比)平均为14.87%,账户组对倒占比最高为84.75%。账户组对倒占比超过10%的交易日有87天,对倒占比超过20%的交易日有51天,对倒占比超过30%的交易日有31天。

  三是盘中拉抬,影响金利华电交易价格和交易量。

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%。盘中拉抬股价期间,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。

  四是利用信息优势交易,操纵金利华电交易价格和交易量。

  赵坚作为金利华电董事长、实际控制人,筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项;并且为维持股价,在2018年2月存在人为控制金利华电停牌时点的行为。赵坚、楼金萍利用上述信息优势连续买卖金利华电股票,操纵金利华电交易价格和交易量。

  亏损1.57亿元,被罚300万元

  决定书显示,2015年10月8日至2018年4月27日期间,赵坚、楼金萍、朱攀峰控制账户组交易金利华共计亏损157,433,903.71元。上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

  根据市场禁入决定书,赵坚是账户组的出资、控制、交易决策者,金利华电重大信息的筹划、决策者,是操纵证券市场行为的决策者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。楼金萍对账户组交易具有控制决策权,是操纵证券市场行为的组织、决策和实施者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。朱攀峰为赵坚、楼金萍提供交易资金、交易场所及设备,在控制的证券账户之间进行交易,维持金利华电价格,是操纵证券市场行为的参与者和协助者,在本案中起次要作用,情节严重。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第四条、第五条的规定,证监会决定对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施,对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施。责令其依法处理非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。

  隆平高科内幕交易鸡飞蛋打

  证监会同一天更新的罚单中,还有时任隆平高科董事、中信建设有限责任公司总经理陶扬。其通过母亲账户内幕交易隆平高科,亏损3万元。

  证监会认为,陶扬为法定内幕信息知情人,知悉内幕信息,其在内幕信息公开前交易隆平高科的行为,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定,责令陶扬依法处理非法持有的证券,并处以3万元的罚款。

  证监会25日更新的另外一则行政处罚决定书显示,时任浙商证券股份有限公司三门南山路证券营业部青青草导航总监的金瑜,作为证券从业人员,实际控制与其有亲属关系的“黎某亚”的证券账户进行证券交易。依据《证券法》第一百九十九条的规定,证监会决定对金瑜处以40万元的罚款。

  抓好“关键少数”, 加速风险处置

  一位是时任上市公司董事长,一位是时任上市公司董事,还有一位是时任证券公司营业部青青草导航总监,从行政处罚对象来看,三则行政处罚决定书中的当事人均某些位置的“关键少数”。

  从今年以来的行政处罚案例来看,公司控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”成为监管部门重点处罚对象。一些上市公司大股东通过关联交易、资金占用、违规担保等手段利用控制权大肆谋取私利,掏空上市公司。

  记者从接近监管层人士处获悉,监管部门将抓好“关键少数”,加速风险处置,助力公司治理拧紧“安全控制阀”,提高上市公司质量。

  修订后的《上市公司治理准则》(以下简称《准则》)自2018年9月30日发布之日起施行。修订后的准则内容涵盖上市公司治理基本理念和原则,股东大会、董事会、监事会的组成和运作,董事、监事和高级管理人员的权利义务,上市公司激励约束机制,控股股东及其关联方的行为规范,机构投资者及相关机构参与公司治理,上市公司在利益相关者、环境保护和社会责任方面的基本要求,以及信息披露与透明度等。

  分析人士指出,有效的公司治理需内部制度与外部监管共同发力,要多方合力抓好“关键少数”。

  中国人民大学法学院教授刘俊海指出,不要把优化营商环境与加强资本市场监管、保护投资者权利对立起来,必须打造有温度的资本市场,大力弘扬股权文化,打造投资者友好型的资本市场生态环境。

  巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣表示,既要完善制度,更要监管处罚到位,才能有效制止“关键少数”问题出现。与此同时,在IPO、资产重组等行政审核时,应引导上市公司进行股权合理分布,防止大股东“一股独大”引发上市公司治理困局。

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